国联证券投行子公司华英证券因持续督导未勤勉尽责收警示函，去年IPO撤否率100%

国联证券（601456.SH）全资投行子公司华英证券有限责任公司（下称“华英证券”）收到一张监管罚单。

日前，甘肃证监局向华英证券下发警示函。经查，华英证券在持续督导兰州兰石重型装备股份有限公司（下称“兰石重装”）2021年非公开发行股份募投项目过程中未勤勉尽责，在募投项目原定达到预定可使用状态的时点前，未有效督促兰石重装依法及时履行审议程序并披露募投项目延期事项。

甘肃证监局要求，华英证券应当认真吸取教育，提高规范运作意识，依法勤勉尽责履行持续督导义务，确保持续督导工作质量，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

此前，甘肃证监局已对兰石重装及三名相关责任人下发警示函。监管指出，兰石重装在非公开发行股份募投项目原定达到预定可使用状态的时点前，未依法及时履行审议程序并披露募投项目延期事项，违反了相关规定。张璞临作为时任董事长，胡军旺、武锐锐作为时任董事会秘书，未能忠实、勤勉地履行职责，对上述行为负有主要责任。

去年，华英证券曾多次收到监管罚单。2024年10月，华英证券作为碧兴科技保荐机构，因未及时向上交所报告相关财务数据与前期业绩预计存在较大偏差的情况，也未督促发行人按要求更新发行上市申请文件，两名保代被采取书面警示措施。

4月，华英证券因持续督导不力被广东证监局出具警示函。华英证券作为搜于特集团股份有限公司（下称“搜于特”）2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间，存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易真实性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等问题。

华英证券是国联证券的全资投行子公司，后者主要通过华英证券从事投资银行业务，包括股权融资业务、债券融资业务和财务顾问业务等。

从业绩上看，2023年华英证券表现尚可，公司累计实现营业收入5.15亿元，净利润0.36亿元。全年公司完成承销保荐项目141单，合计承销金额555.37亿元，承销家数、承销金额和承销收入同比增长36.89%、24.54%和1.32%。其中股权承销保荐项目6单，承销金额39.56亿元，股权承销保荐家数较上年同期增长50%。

不过，Wind数据显示，2024年华英证券IPO保荐项目共4起，已在去年全数撤回，撤否率达到100%。当前，华英证券无在审项目。

（图片来源：wind）

2024年上半年，华英证券实现营业收入1.73亿元，净利润0.1亿元。

2024年前三季度，其母公司国联证券营业总收入为20.05亿元，归母净利润为3.96亿元，同比分别下滑20.04%、45.53%，其中投资银行业务手续费收入为2.64亿元，同比去年同期的4.25亿元，缩水近半。

目前，国联证券与民生证券的合并事宜正在稳步推进中。记者了解到，二者合并后，华英证券将与民生证券投行业务整合，以保荐子公司的形式开展业务。业内预计，民生证券在股权承销业务方面的优势，将有助于新公司投行业务增长，冲入行业前列。